面对收购，高管突击开户内幕交易亏损26万元，监管再罚220万元

10月15日，甘肃证监局披露的三则行政处罚决定书显示，中国信达为挽救濒临退市的同达创业寻找并购标的，拟收购公司的3位高管及1位家属因内幕交易被罚。当事人在10月8日听证会上提出的申辩意见，认为该局拟决定的行政处罚过重，请求免于处罚或从轻、减轻处罚。但甘肃证监局复核后，认为量罚适当，3人所提申辩意见均不予采纳。最终，甘肃证监局决定：对杨照军、徐华国分别处以50万元、60万元罚款；对于郭永忠、孙宏伟翁婿2人分别罚款50万元、60万元。2023年初，为化解退市风险，同达创业与其第一大股东信达投资有限公司（以下简称：信达投资）、信达投资的控股股东中国信达资产管理股份有限公司（以下简称中国信达）共同寻找合适的收购标的。经过多次线上交流、现场调研，2023年9月，同达创业计划收购精工控股集团有限公司和六安东都产业投资基金有限公司共同持有的安徽墙煌科技股份有限公司（以下简称：墙煌科技）90%的股权。在这一过程中，徐华国、郭永忠参与了相关会谈，2人均为内幕信息知情人。内幕信息敏感期为2023年4月14日至2023年9月8日开市前。内幕信息敏感期内，杨照军与徐华国通话40余次、与郭永忠通话20余次。2023年9月1日至9月6日，杨照军操作“赵某霞”账户分3笔累计买入“*ST同达”6.5万股，成交总金额为89.96万元，股票全部卖出后亏损1.24万元。赵某霞系杨照军的同事、远房亲属，“赵某霞”账户于2023年7月3日开立，资金系杨照军自有资金，由杨照军决策选股和下单。此外，孙宏伟系郭永忠女婿，孙宏伟通过郭永忠知晓内幕消息后，累计交易27笔；徐华国通过自己的2个账户累计交易20笔。不过，上述股票全部卖出后，3人共计亏损25.99万元。其中，杨照军、徐华国分别亏损1.24万元、9.63万元，孙宏伟亏损15.12万元。在听证过程中，郭永忠、徐华国、杨照军的申辩意见均提及“关于案涉同达创业拟现金收购墙煌科技交易方案存在不确定性，不符合内幕信息的“重大性要求”，认为甘肃证监局对‘内幕消息’的认定有误”，请求免于处罚或从轻、减轻处罚但甘肃证监局指出，对案涉内幕信息的认定准确。内幕信息所涉事项的不确定性，并不影响内幕信息的确定性。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》相关规定，甘肃证监局决定：对郭永忠处以六十万元罚款；对孙宏伟处以五十万元罚款；对徐华国处以六十万元罚款；对杨照军处以五十万元罚款。责编:史健 | 审核:李震 | 监审:万军伟

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